Original                                                            2018-04-24                                        火山大狸子                                        俠客島                                                        

中興風波，對中國的半導體乃至互聯網科技行業無疑是一次深刻的教育。

昨天，京東CEO劉強東公開稱，中興事件重重打了所有中國互聯網企業一個耳光；阿里巴巴也於近期宣布全資收購芯片公司天微，並投資六家芯片公司。一時間，要“舉全國之力”，趕超美國芯片行業的呼聲甚囂塵上。

不過，有決心固然很好，我們也應該充分認識到以芯片為代表的半導體行業競爭的激烈性。

最近，島上拿到了一份由美國總統科學技術諮詢委員會發布的名為《確保美國半導體的領導地位》的報告，文章雖然發表於2017年的1月，但其對中國的屢次提及，卻可以讓我們窺見此次美國“切斷”中興後路，遏制中國半導體行業發展的邏輯。

俠客島做了梳理摘編，一起來看：

邏輯

既然要全面”狙擊“中國，那就得師出有名。於是，文章一開始就下了個判斷：從歷史上看，全球的半導體市場從來不是一個完全競爭的市場。所謂不完全競爭，那就是有機構干預嘛，果然，文章寫道：它基於政府和學術界的研究而建立，由於考慮到國防安全等，當中有一部分的技術是處於高度限制的狀態。

基於這一點，報告做了第二個判斷：“如果我們能夠快速創新，那就能夠減輕中國帶來的威脅。但一旦美國的創新碰到阻礙，競爭者就可以輕而易舉的跟上。因此保持領先的根本方法就是超越所有競爭者。”

為了讓自己的做法更具合理性，報告還“痛斥”了中國的某些做法，比如“我們認為中國的競爭手段是扭曲市場。他們通過破壞創新搶奪美國的市場份額，並讓美國面臨國土安全的危險。”

由此，報告得出結論：美國政府不應在面對中國崛起的威脅時保持沉默或者悲觀。在創新的過程中，美國政府應該極力阻止中國的破壞和影響。

具體怎麼做？——

美國應該和中國進行會談，明白中國的真實意圖，通過加入聯盟的方式鞏固內部投資安全和出口控制，並對中國的某些違反國際協議的某些方式進行限制。美國同樣需要調整國土安全的相關協定，預防中國可能帶來的安全威脅。

控訴

在此基礎之上，中國在該領域做的一切事情，對於美國來說，都變成了極具威脅性的行動。

比如，他們雖然也承認：中國在半導體技術方面的追隨遠遠落後於美國。中國的先進製造技術跟美國、中國台灣等先進的半導體玩家比較，也是大大不如的。現在中國有很多半導體Fab，但都比當前主流的工藝落後1到1.5個世代。

但落後是可以接受的，你奮起直追就不能接受了。因此，諸如中國在2014年頒布“IC推進綱領”來促進中國半導體產業發展的舉動，都變成了一系列負面行為。

報告指出：中國的半導體策略依賴於其龐大的經費支持。這是一個包括國家基金和私募資產在內的，金額總額達到1500億美元，周期長達十年的投資。中國主要目的是通過對先進企業的投資和收購獲取其中的技術。美國過去五年共230億美元的併購規模與其對比，那就是小巫見大巫。

事實上，在美國看來，中國整個半導體的建設策略（美國將其分成了兩點：補貼和零和博弈），都是“別有用心”的。

首先來看補貼。眾所周知，為了支持行業發展，中國常常會提供各類補貼，半導體行業當然也不例外。但這一點，美國也不能忍，他們稱：

短期來看，中國的補貼對於美國公司和消費者來說，是利好的，這些錢能夠幫忙降低成本和產品價格。但長期來說，這些補貼會減弱其創新能力。而對美國來說，由於中國會將其產品的銷售範圍擴大，這會增加美國國土安全面臨的風險。而生產的過剩，則會對直接競爭者構成影響。這些補貼，也會直接侵蝕美國企業的市場份額，影響企業的僱傭狀況和創新。

再來看報告中所謂的中國的”零和博弈“策略。

強迫或者鼓勵本土消費者購買中國半導體供應商的產品，中國在這方面的表現很突出。這會使全球創新的動力驟減。對於那些非中國的供應商來說，市場就更小了。

強迫用技術換市場，以降低美國企業的創新動力。這同樣會引致先進技術能夠被所有企業迅速複製的可能，從而使市場向中國集中。而隨着中國市場的高度集中，中國就有能力去推動技術轉移，這是一個惡性循環。

盜竊IP。根據媒體報道，中國經常明里暗裡盜取IP技術，通過審查的方式，去檢查哪些安全可控的技術，以此獲取相關半導體的技術細節。

看看，多麼嚴肅的指控。且不說到底有沒有實錘，單看這行文、這用語，就讓人覺得很嚇人了吧。

策略

如果說，前面還有些“講道理”的味道，報告在提到策略部分的時候，就是赤裸裸地在打擊中國了。

比如明明意識到，為了獲得勝利，最好的辦法是“自己跑得更快”，但他們心心念的還是中國：在降低中國追趕速度的過程中，我們會面臨很多的誘惑。一旦美國停止創新，中國在半導體領域的領先是必然的。因此保持美國的領導地位的關鍵就是持續創新。

在這一點上，美國自我感覺可以說是相當良好：美國提倡全球開放交易和投資，這個立場會讓消費者和全球經濟受益；中國更願意將補貼投向成熟的公司和行業，並持續投入幫助其成長壯大，最後產能過剩，導致經濟受到影響；中國從全球的開放中受益，但是很少承擔相應的義務。很多情況下，中國反而阻礙正常的市場化運動。

不僅如此，報告還得出了一個很”詭異“的結論：不要條件反射地反對中國的進步。那應該怎麼反對？報告建議：美國政府需要找出那些特別的半導體技術和公司，並對其加以保護，拒絕併購，避免造成可能的安全威脅。哦，島妹終於知道紫光收購美國芯片公司為什麼屢屢完敗了。

更狠的還在後面。

美國有很多方式限制中國的行動。當中包括了正式和非正式的貿易和投資規定，還有類似基於國土安全考慮的CFIUS單邊審查的工具。目前看來，這些限制效果還是很顯著的。

美國應該以國防安全作為做相關決定的衡量出發點，在某些領域不應該給中國任何談判的可能，例如中國在信息技術領域的所謂“安全可控”等。

如果中國企業通過政府支持，從美國這邊獲取先進技術產品，並最終將其推向產能過剩的後果，那麼對於我們的政策制定者來說，就需要考慮是否答應中國的這個併購了。

話說到這份上，看來，美國要遏制中國半導體發展的決定是不會動了。而對於我們來說，認清現實，而後謀動，則是必須的一步。

摘編/火山大狸子

來源：半導體行業觀察

修改於2018-04-24