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纽约故事 (6) 大结局 2024-05-14 15:45:56

第二天早晨,看守给每人递进来一个面包和一小纸盒果汁,建平没有吃。九点钟,负责羁押的警察把建平和其他十几个准备过堂的嫌犯用铁链栓在一起,押上囚车。

 到了下城联邦法院,建平看见艾莎的父亲舒尔茨也来了,正在和检察官谈话,建平奇怪,十点钟,艾莎的父亲来到被告席位旁,问建平:“马上过堂,你打算认罪?” 建平回答:“不。”

艾莎父亲说:“那就行了,其他话不要说,我来回答”。

建平问:“谁雇的你?是拉斯基先生吗?”

舒尔茨说:“不是,他也是被告,不能为同谋犯雇佣律师,有串供之嫌。”

建平问:“那是谁?”

艾莎父亲停顿了一下,说:“舒尔茨小姐.”

建平差点跳起来:“艾莎?”

法官入庭,全体起立,法官示意可以坐下,然后开始宣读有关法律程序和被告权利的文书,语速非常快,宣读完毕之后,他拿出宗卷,宣读检察官对建平的指控罪名:“美国政府指控建平李:建平李违反美国1934年证券交易法,利用非法获得的上市公司内部资料进行以盈利为目的的证券交易。”法官读完指控书,问建平:“你认罪吗:”建平回答:“不认罪。”

法官转向艾莎的父亲:“舒尔茨先生,你是不是被告聘请的律师?”

舒尔茨回答:“正式委托关系等等被告签署委托关系书后生效,现在我只是来替被告付保释金的。”

法官宣布建平的保释金为10万元,艾莎父亲表示接受。法官宣布休庭,下次开庭日期择机公布。

办理了保释手续,艾莎父亲把建平带出法庭,递给建平他的名片,让建平明天上午到他办公室。建平说:“我想去看望艾莎。”

老舒尔茨说:“不知道她愿不愿见你,你可以试一试。”

当晚,建平来到艾莎的公寓楼前,徘徊了良久,鼓足勇气,摁响了艾莎的门铃。。。。

建平上到二楼,轻轻敲了敲艾沙的房门,艾莎出现在门口,双手抱在怀里,看着建平,不说话,也没有表情。

 建平不敢直视艾莎的眼睛。 他落到现在这种狼狈处境怨不得别人,是他应得的惩罚,他不懂得珍惜,不懂把握,为了自己那点儿可怜的尊严,把受伤的爱莎遗弃在战场上,自己逃命去了。可逃兵的日子不好过,在过去的两年里,他无法正常生活,不敢回忆他们在一起的快乐时光,自我封闭。西游记里孙悟空用棍子在地上画一个圈,任何妖魔鬼怪都无法进入,建平就是那只猴子,为自己画了个圈,把自己的心灵禁锢起来,他连约会都不敢尝试。现在回来了,背负刑事案,几乎身无分文,他想重新开始,不知道艾莎会不会给他机会。

建平像个作错事的孩子,弱弱地说:“对不起,我。。。我想回来”。

艾沙眼圈红了,先是眼泪静静地流到面颊上,慢慢地变成抽泣,她抱住建平,用她的脸摩挲着建平的脸庞,眼泪鼻涕蹭到建平的脸上,湿润而温暖。。。

过了好一会儿,建平捧着艾沙脸庞说:“你的眼泪和鼻涕快把我淹死。”艾沙哭着笑了,用手把建平脸上的泪水擦干,然后把建平拉进屋里。

那一宿,他俩没有睡,缠绵着,诉说着,似乎要把过去两年里失去的温柔都补偿回来。艾莎说当初她都市基金辞职是她继母的建议,她继母说不要把他们之间的爱情变成办公室恋情,没有好结果。“你离开后我曾经想翻页,继续我的生活,我约会过,有韩国人,日本人,每次都无疾而终,我幻想过你会来敲我的门,可你没有来,后来你的模样有点模糊了,直到在7频道新闻里看见你和拉斯基叔叔被捕。”

第二天,建平来到老舒尔茨在帝国大厦的办公室,舒尔茨在读宗卷,没有抬头,用手示意他坐下,过了一会儿,他合上宗卷,对建平说:“我和检查官交换了意见,他们对你的指控很严重,辛格和检察官签署了免罪协议,同意做检方的证人,指控你和拉斯基主导的Ravo的内幕交易,这是联邦重罪,如果罪名成立,你可能面临最高刑期20年。国会刚刚通过Sarbanes–Oxley法案, 专门针对企业欺诈行为,这次审理此案的法官是有名的自由派法官,他一向对于企业不友好,所以,大环境小环境对你都不利,你不要抱有任何侥幸心理”说着,舒尔茨把一份文件递给建平:“如果你愿意,我可以担任你的律师,这是代理协议,里面代理规则有详细的说明,你看一下,如果同意,就在下面签名”,建平没有看,直接在协议上签上自己的名字,把文件交给了舒尔茨。

舒尔茨说:"我不便宜,每小时600元,出庭和宗卷费另算。一般情况下我会要求当事人先缴纳5万块的押金,你有艾莎担保,就免了,账单以后寄给你。”建平点头表示同意,舒尔茨接着说,“我会到检察官那里把你的案卷调过来阅读,然后我们坐下谈。”

都市基金因为这次丑闻,已经无法正常运作,老板拉斯基也被保释,也聘请了舒尔茨作为辩护律师,他不常来公司了,辛格已经正式辞职,公司处于自动导航状态,建平知道,公司的命运全看这次内幕交易案的审判结果。

舒尔茨把建平叫到他的办公室长谈了几次,把事情的每个细节都核对了一遍,告诉他开庭日期是下月15号,谈话完毕之后,他问建平有没有去看过艾莎,建平说看过了,并且告诉老舒尔茨他和艾莎和好了,“如果这次我能够打赢这场官司,我会向艾莎求婚,不会在乎你叫我‘宫保鸡丁’还是‘湖南牛肉’”。建平的口气很坚决,甚至有点凶狠。舒尔茨看看建平,没有说话。

法庭开庭那天,座无虚席,这是公众关注的案件,来了很多媒体,法学界的人士旁听。大陪审团有十六名成员,十名男性,6名女性。

 联邦检察官在开场陈述里把案件过程回顾了一遍,对大陪审团说;“都市基金的内幕交易这是美国近年来严重的证券欺诈行为,而这一欺诈行为起因是在李建平通过非法的方式获得了Ravo公司的内部信息,你们会看到李建平获得这些内部信息的人证物证,这些证据将会无可辩驳地证明李建平的犯罪行为。”

舒尔茨的开场发言很简单,他说检察官在浪费纳税人的钱,他说这不是一起内幕交易案件,而是投资者知情权的问题。

 开场白之后,检察官传讯证人辛格出庭。辛格身着西装走上证人席,他环顾四周,眼睛和建平的目光对上后迅速移开,神情有点局促。作了法庭宣誓之后,坐了下来。

 检察官先让辛格通报自己姓名和工作经历,辛格回答:“我叫辛格 帕特尔,在都市投资基金服务了八年,担任过分析师,高级分析师和分析部经理,现已辞职。”

检察官用手指着李建平,问道:“你认识被告吗?”

辛格回答:“李建平是我们分析部的高级分析师,是我的同事。”

 检察官问:“我手上有一份2002年7月25号上午李建平发给你的邮件,请你念一下”。

辛格从检察官手里接过邮件打印件,念道:“Ravo has a private note of $300MM, interest payments seem unsustainable, we may have another Enron. ”

检察官问:“李建平是怎么知道Ravo有3亿元私募的?”

辛格回答:“李先生发现Ravo季报里的披露的利息总额大于Ravo发行的债券应付利息总额,打电话给Ravo的CFO查核,这个消息是CFO透露给他的。”

检察官问:“当时Ravo并没有公布这笔3亿元的私募贷款,对不对?”

辛格回答:“是的,李先生说Ravo CFO嘱咐他不要把这件事捅出去,以免造成市场恐慌, 他们会择机公布,几天后他们公布了8K报告。”

检察官说:“8K报告公布的当天,Ravo的股票暴跌了45%,而都市基金早已脱手,死里逃生,是不是?”

辛格回答:“是的。”

检察官说:“在建平发现这3亿私募贷款之前,都市基金有没有抛售Ravo的股票的打算?”

辛格说:“是的,Ravo多年来是都市基金里的蓝筹股。”

检察官回到自己的席位上,说:“没有问题了。”

法官请舒尔茨交叉质询辛格。舒尔茨站起身,走到辛格,微笑地问道:“你的岁数比李建平小吧?”

检察官抗议,说被告的岁数与此案无关,法官接受检察官的抗议,让舒尔茨改变问题。舒尔茨说:“你是个年轻有才华的金融精英。你是李建平的上司,是不是?”

辛格说:“是的, 业务上李建平向我报告。”

舒尔茨问:“李建平的日常工作职责是什么?”

辛格说:“分析数据,风险控制,检验数字模式报告。”

舒尔茨问:“可不可以这样说,李建平的工作性质基本上技术性的?”

辛格说:“是的。”

舒尔茨问:“技术性的工作最重要的要求是什么?”

辛格说:“不出偏差,保证工作的准确性和数据的连续性。”

舒尔茨问:“打电话到都市持股公司核实资料是不是李建平工作职责范围内的事情?”

辛格看了一眼检察官,说:“是的。”

舒尔茨问:“那天李建平给你发了这份邮件后,你是怎么处理的?”

辛格说:“我把这份邮件后交给拉斯基先生,拉斯基先生把JP叫到办公室核对了数据之后,就决定抛售Ravo的股票。”

舒尔茨问:“拉斯基先生作抛售决定的时候,李建平有没有在场?”

辛格说:“没有,老板让李建平先出去了。”

舒尔茨问:“那就是说当时只有你和拉斯基先生在场,你参与了抛售股票的决策?”

辛格沉默了.

法官提醒辛格回答问题,辛格低声说:“拉斯基先生当时说,情况紧急,今天出手所有Ravo股票,董事会程序以后再补,如果你没有意见,去通知交易部立刻挂单。”

舒尔茨转身对法官说:“我的问题问完了,现在我要传唤都市基金办公室经理卡特琳出庭作证。”

卡特琳负责公司后勤,职工的福利和人事。是个雷厉风行大内总管,公司的所有员工,包括老板,对她都抱有敬畏之心。

卡特琳在证人席上坐稳之后,舒尔茨开始发问:“公司的401K基金是不是你负责管理?”

卡特琳回答:“是的。”

舒尔茨说:“你能不能把都市基金的401K基金的管理程序给我们介绍一下。”

卡特琳说:“都市基金属于自我管理。公司从雇员工资里扣除,放入员工自己设定的投资组合比例,公司的投资组合比照公司的投资组合,分为income, growth, index 和fixed fund的几大项。投资组合设定完毕之后,我负责把从员工的投资放入基金里,员工有权随时调整投资结构和比率。每季度和老板开会检讨投资组合的回报状况,进行调整。”

舒尔茨问:“Ravo股票是都市401K 基金的组成部分?”

卡特琳:“是的,Ravo股票是基金里 income fund的组成部分。

舒尔茨问:“JP的401K投资是如何分配的?”

卡特琳说:“他的储蓄比例是工资的15%, 是公司里比率最高的,他说他是外国人,在美国工作时间短,没有其他储蓄。他的储蓄比例是平均分配,income, growth, index和fixed各占25%。”

舒尔茨说:“请你告诉法庭,JP有没有在2002年七月到八月期间,私下向你透露过Ravo可能出事,让你抛售公司401K里的Ravo的股票?

卡特琳:“没有”。

舒尔茨问:“JP有没有私自通知你调整他个人的401K投资结构,比如说吧income fund里的钱提出,放入其他栏目里?或者直接从401K里取钱?”

卡特琳说:“没有,他的大部分401K储蓄是在今年取出的,据说是为了付离婚赡养费的。”

舒尔茨说:“那是不是说,JP并没有利用从Ravo那里获得的未公开信息来替自己的投资避险。”

卡特琳说:“是的”。

舒尔茨说:“没有问题了。”

法官宣布休庭,第二天作控辩双方作结案称述,然后交给大陪审团讨论。

夜晚,建平一个人来到办公室, 他要把自己的私人东西收拾一下,带回家,交给艾莎保管。 如果定罪,他锒铛入狱,少则几年,多则几十年,他的一辈子就这么结束了。 建平走进公司,看见老板拉斯基办公室的灯亮着,瞅见老板端坐在窗前,看着外面的夜景.“老板,你怎么来了?”建平问道。

老板回过头,他的面庞苍老了许多,两人沉默了,过了一会儿,老板说:“如果你能够无罪脱身,去找Rosenberger, 他需要一个risk management director,我推荐了你,你去找他。如果你被定罪,出狱后开个中国餐馆,正宗的,不是那种外卖店。”

“那您了?” 建平忍不住问道。

老板回答:“我会退休,不过不知道会去哪儿,也许是联邦监狱也许是色列的地中海边。” 斯基不但面临刑事案审判,刑事诉讼结束后还要面对SEC的调查,他的法律麻烦要比建平大得多。建平收拾起自己的物品,和老板握手道别,离开了公司。

第二天开庭, 艾莎坐在后面的旁听席位上。 控辩双方作最后的陈述。检察官告诉大陪审团,建平攫取的内部资料是都市进行交易欺骗行为的关键,这种行为违背了证券交易公正透明的原则,给证券市场造成了损害。被告必须承担法律后果。

轮到舒尔茨发言, 他走到大陪审团的席位前,说: 

The witnesses we called upon clearly exonerate my client of any wrongdoings, neither did he obtain information illegally nor did he benefit from it, not a penny. The information he got should be accessible to investors in the first place. What my client did is protected by the SEC regulations. He fulfilled his job responsibilities legally, ethically and professionally. He literally saved the pensions of hundreds of thousands hard working New York teachers from a catastrophe. He should be rewarded, not punished. 

The charges against my client are meritless, fraught with insanity. My client followed every pertinent law, regulations and ethic codes to do his due diligence. There is no crime committed. By putting him on trial, we are amputating a pure spirit that believes in truthfulness, righteousness and integrity. It is the essence of the culture he embraces. It is the essence of ours or any culture human beings embraces, isn’t it?

Ladies and gentlemen, this young man’s character is built on principles and courage. On Sept 11, when the towers were collapsing, everybody was running for his life. Mr. Li stopped to help the wounded. 

It is the time now for you to save this innocent soul.

 作完这段长长的陈述之后,舒尔茨走回被告席坐下。 法庭内雅雀无声,有一位女陪审员在轻轻拭泪。陪审团进入小屋开始讨论案情,法官宣布休庭,等待大陪审团的辩论结果,建平问舒尔茨要等多久,舒尔茨说:“几个小时或者几天。”

建平来到坐在听众席上艾莎的身旁,她的脸色苍白,建平以为是紧张造成的,让艾莎回去,艾莎不肯,说到外面街上走走,透透空气就好。

艾莎出去后不一会儿,法警进入法庭宣布陪审团已经达成一致意见,让所有人入席,等待宣判。舒尔茨看了一下手表:“1小时45分钟,这是创纪录的速度”

法官入座后,问大陪审团代言人,一位描着柳叶眉的中年白人女士:“你们达成判决意见吗?” 

领头女士回答:“是的。”她把手中的纸条递给了法官,法官看了一眼,把纸条递还给她:“你可以宣读了。”

领头女士大声宣读:“大陪审团经过讨论,一致认为建平李在违反美国1934年证券交易法,利用非法获得的上市公司内部资料进行以盈利为目的的证券交易一案中无罪。

听众席上出现骚动,建平仰头,看了一眼法庭的天花板, 转身和舒尔茨紧紧拥抱,他的眼泪在眼眶里打转。艾莎跑过来,哭着抱着建平说:“噩梦过去了!”

法官宣布本案审判结束,艾莎挽着建平和她爸的手臂走出法庭,停下来,郑重其事地对她爸爸说:“你要当外祖父了。”老舒尔茨依然冷静,倒是建平惊愕不已:“真的?你怎么没有告诉我?”艾莎笑着说:“嗯,两个月了。”

 老舒尔茨看着艾莎和建平,嘟囔着:“我讨厌婚礼,很麻烦。不过最好生个男孩,长大后可以陪我打高尔夫,JP不是打高尔夫的料。。。”

 一个星期之后,建平收到舒尔茨的律师费账单,确实不便宜,咨询费,准备工时费,出庭费,宗卷费,杂费,总共$97,000.建平把账单藏匿起来,没有告诉艾莎, 艾莎问他有没有收到账单,建平说收到了,让她不用担心,自己准备用401K账户里剩下的钱付,不够部分用工资分期付款。艾莎告诉他, 她父亲给她名下的信托基金里面添加了一笔特殊费用,总共$97,000,注明只能用于法律费用,艾莎笑着说:“把账单给我就行了。”

 六个月后,建平领着挺着大肚子的妻子艾莎给退休回以色列的老板拉斯基送行,联邦法庭也判拉斯基内幕交易罪不成立,但随后的SEC调查认定拉斯基违背了美国证券市场交易规则,罚款$200万元,终生禁止拉斯基进入股市交易。拉斯基退休,回到以色列颐享天年。建平告诉拉斯基,自己已经在Rosenberger手下工作了。

 

全文完 - 版权所有,不得转载。


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文章评论
作者:treebird 留言时间:2024-05-14 18:57:50

高维度文学作品,开卷有益!

“老舒尔茨看着艾莎和建平,嘟囔着:“我讨厌婚礼,很麻烦。不过最好生个男孩,长大后可以陪我打高尔夫,JP不是打高尔夫的料。。。””

这就是文化底蕴。看不见的。

回复 | 0
作者:山货郎 留言时间:2024-05-14 15:56:56

这是本人几年前的涂鸦之作,但小说人物建平是有生活原型的,他后来随女主人翁艾莎皈依了犹太教,不再吃猪下水,他们的儿子非常有出息,考上耶鲁医学院皮肤科。

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