平衡態和非平衡態經濟學

當代的主流經濟學理論是新古典主義經濟學, 其理論基礎是一般平衡態理論。從這個理論， 一個自由競爭的經濟體系，會趨向最佳的平衡狀態。 從自然科學角度，我們怎樣理解經濟和社會現象呢？從自然科學角度， 任何系統到達了平衡態，就是死亡。所以，任何生命系統，包括人的系統，都處於非平衡態。因為任何系統都有走向平衡狀態的趨勢，維持非平衡態，需要不斷從外界攝取資源。

當然，平衡態的定義，在社會科學中和自然科學中有所不同，在生物學中和物理學中有所不同，在同一門學科裡面，不同的人有不同的理解。在這裡，我們採用物理學中的定義，有了一個統一的定義， 我們就可以把一個學科中得到的知識推廣到其他學科。

由於中醫裡面經常用陰陽平衡的概念，中文裡面平衡是一個動態的概念。我們來看一下西醫對平衡這個概念的理解。下面的一段摘自 Cannon 的 The Wisdom of the Body.

The constant conditions which are maintained in the body might be termed equilibria. That word, however, has come to have fairly exact meaning as applied to relatively simple physic-chemical states, in closed systems, where known forces are balanced. The coordinated physiological processes which maintain most of the steady states in the organism are so complex and so peculiar to living beings --- involving, as they may, the brain and nerves, the heart, lungs, kidney and spleen, all working cooperatively --- that I have suggested a special designation for these states, homeostasis. The word does not imply something set and immobile, a stagnation. It means a condition --- a condition which may vary, but which is relatively constant.

正是由於他不喜歡平衡態這個詞，所以才創造了homeostasis (穩態）這個新詞。

那麼經濟理論和社會科學中的平衡態跟生物學有什麼根本區別？下面的一段摘自Trivers 的 Social Biology.

In the old system, each species was imagined to have been created according to some ideal type. Variation was just so much noise superimposed on the ideal type. After Darwin, the variation itself was seen as real and important, while the notion of an ideal type was recognized as a useless abstraction.

在生物學中， 理想狀態在達爾文之後，被認為是 無用的抽象 （useless abstraction）。而在經濟學中，平衡態定義為理想的最佳狀態。社會理論中，有一本影響很大的書，福山寫的，叫做歷史的終結 （End of History), 也就是說，目前歐美自由民主制度是最佳的制度，不可能再變了，所以是歷史的終結。而在生物學中，某種生物成功，只表明這種生物適應目前的環境，不表明會適應將來的環境，生物演化，包括人類社會的演化，是沒有終結的。這就是兩者之間的根本區別。 

平衡態和非平衡態理論，對這個世界有非常不同的理解，由於平衡態理論在這個社會佔統治地位，我們平常用來描述經濟，社會的語言都是平衡態理論的語言，儘管我們自己也許並不是經濟學家，也不曾有意識的應用平衡態理論，比如說，我們把富裕國家叫做發達國家 （developed countries)， 把窮國叫做發展中國家（developing countries)，也就是說這些富國已經處於最佳的平衡態，而且永遠富裕，而窮國，只要有足夠的政治決心和智慧，來模仿富國的體制和政策，將來也會變成富裕的發達國家。

而非平衡態理論，有很不同的理解。富裕國家，作為比窮國更加遠離平衡態的系統，需要消耗更多的資源，當資源充足，足以維持高生活水平的時候，富裕國家非常強大，但當資源不足以維持當前的高生活水平，富國就會日漸衰落。那麼，用什麼標準來判斷一個國家或一個社會是否衰落呢？在生物學裡，判斷一個物種或一個生物群落是否健康，我們用每一代的數目變化，如果每一代的數目持續增加，這個物種就處於健康狀態，如果每一代的數目持續減少，這個物種就處於衰落狀態。人類社會也是一樣，過去五百年的大多數時間，歐洲人口的出生率高，平均年齡低，人口迅速擴張到全球各地。這就是為什麼人們都把歐洲當作世界文明的中心，但最近幾十年，歐洲的出生率一直低於替換率，這導致了人口不斷老化，競爭能力不斷下降，歐洲不僅不再是人口大量輸出的地區，反而需要大量輸入年輕的人口，以解決人口老化，勞力短缺的問題。

歐洲文明從上升，到停滯，到下降是一個逐漸的過程。但1970年代發生的一些事情，可以讓我們有一個大致的輪廓。從非平衡態理論，我們自然從資源的角度考慮問題。1970年，美國石油產量到頂， 從此美國石油產量，逐漸下降，侭管近年，油頁岩產量大增，但是油頁岩耗能極大，淨產出並不高。美國石油產量到頂， 表明美國的石油消費越來越依靠進口， 這會導致美元走弱，1971年，美國政府宣布停止按35美元固定價格兌換一兩黃金，標誌着世界上的主要紙幣不再與實體商品掛鈎，這導致了黃金價格大漲，同時造成了油價上漲的壓力，終於在1973年，油價大幅上揚。油價的大漲，表明石油定價權，由主要消費國轉到石油輸出國。油價的大漲，提高了大部分生活用品的價格，這對高消費的西方國家影響尤其強烈。從1973年左右，大部分西方國家的出生率，跌到替換率以下，這幾十年，西方國家採用的各種手段，鼓勵生育，但大部分西方國家生育率從未回到替換率以上。

我們再來看一下中國這幾十年的變化。從平衡態經濟學理論，中國社會快速地從窮國轉變為富國，是世界經濟的典範。但是從非平衡態理論，如此高的經濟發展速度，必然消耗大量資源，並削減對未來的投資。據中國官方公布，計劃生育政策使中國少生四億人，這必然導致未來中國人口的老化和活力的下降。諸多的自然資源當中， 包括清潔的水和清潔的空氣， 目前的水污染和空氣污染，都相當嚴重。有一種觀點，西方國家也是先污染，後治理。西方國家保持環境清潔的重要手段，是減少產品使用過程的污染。而這往往增加產品生產過程的污染。比如說，西方目前大量採用清潔能源， 象太陽能發電，而中國是最大的清潔能源製造地，一些清潔能源製造中心，也是污染最嚴重的地方。所以西方國家並沒有能夠解決污染問題，只是成功地轉移了污染問題。

從一般平衡態理論，只要一個社會採用了市場經濟，這個社會就會處於或靠近最佳狀態，所以決策層往往對發達國家的金融危機和經濟衰退的產生毫無準備。而金融危機產生之後又常常認為整個社會會很快回歸最佳平衡態。但從非平衡態理論，只要一個社會繼續要求消費水平高於自然所能持續提供的，這個社會只能消耗大量的自然資源，並削減對將來的投資，以滿足眼前的需要。久而久之，這個社會必將走向衰亡。

當一個社會處於暫時繁榮，大多數人會忽略我們留給未來的問題。比如說，中國限制生育的政策，大量減少了下一代的人口，節省了我們養育下一代的成本，使得我們這一代能夠享受生活水平的快速提高，但是人口基數縮小的下一代將不得不承受贍養大量老人的負擔。當我們這一代為了自己生活水平的提高，犧牲了下一代的利益，難道我們還指望下一代能夠在負擔贍養大量老人的同時，再培養大量的下下一代嗎？當一個社會的人口結構變成了倒金字塔形，這個社會的衰亡就很難避免。

從平衡態理論，只要一個社會採取好的政策，這個社會將會趨於最佳的平衡態，至於這個最佳平衡態是共產主義社會，還是自由民主社會，不同的人有不同的理解。但不論如何，最佳平衡態的存在，給處於上升社會和停滯社會的人巨大的心理安慰，這就是各種平衡態理論，包括共產主義理論和一般平衡態理論，能夠風行世界的重要原因。但是當這個世界走下坡路了，平衡態理論束手無策。那麼非平衡態理論能夠提供解決社會問題的具體方法嗎？

傳統非平衡態理論，或者說是自然科學理論，關注的是能量，質量，熵這樣的物理量，而在社會決策中討論的，是貨幣政策，財政政策，稅收法律，教育政策，退休政策，養老金政策，產能過剩和內需不足等各種政策，法律和經濟問題，非平衡態理論能否給這些問題提供簡單，清晰的理解？我的新書《科學與經濟學的統一》【1】, 給出了非常詳細的討論, 這也是我會在下一篇文章中所要討論的問題。

參考文獻

1.      Chen,J. (2015) The Unity of Science and Economics: A New Foundation of Economic Theory, Springer